對(duì)于投資者適當(dāng)性管理信息報(bào)送和文件標(biāo)識(shí)的要求,該負(fù)責(zé)人表示,本次修訂明確主辦券商應(yīng)按要求報(bào)送投資者適當(dāng)性管理相關(guān)信息,并妥善保存適當(dāng)性。什么是“投資者適當(dāng)性制度”?什么是投資者適當(dāng)性制度?證券機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第一條為監(jiān)督和指導(dǎo)證券行業(yè)有效實(shí)施適當(dāng)性投資者適當(dāng)性/1/實(shí)施指引(試行),根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)管管理規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,制定本指引。1、可轉(zhuǎn)債新規(guī)法律分析:管理Measures堅(jiān)持以下原則...
更新時(shí)間:2024-04-08標(biāo)簽: 規(guī)則管理投資者投資者適當(dāng)性管理規(guī)則 全文閱讀