證券公司信息隔離墻制度指引要求,根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定
證券資格考試題庫(kù)中的一題:1。根據(jù)證券Company-2隔離Wall制度-0，A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人是公司整體有效性的最終負(fù)責(zé)人-2隔離Wall制度b.各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，的有效性-3/承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司的工作人員對(duì)其遵守信息隔離制度監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立，墻相關(guān)制度，并負(fù)責(zé)審核、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓(xùn)【答案】D【解析】D、根據(jù)證券company-2隔離wall/。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立-2隔離Wall-related制度，...
更新時(shí)間：2024-03-08標(biāo)簽： 指引隔離信息制度證券證券公司信息隔離墻制度指引要求 全文閱讀