d根據(jù)期貨-2/管理辦法第三十六條規(guī)定,發(fā)生下列情形之一的,應當在3日內(nèi)通知期貨-2/的股東和實際控制人:(2)質(zhì)押所持有的期貨-2/股權;(3)決定轉(zhuǎn)讓期貨-2/持有的股權;(4)不能正常行使股東權利或承擔股東義務,可能導致期貨-2治理的重大缺陷;期貨 公司監(jiān)督管理辦法(第一章總則2017年修訂)第一條為了規(guī)范期貨 公司經(jīng)營活動,加強了監(jiān)督管理辦法。為促進期貨市場建設,根據(jù)公司法律和期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
1、 期貨 公司的股東及實際控制人出現(xiàn)(【答案】:A、D根據(jù)期貨-2/管理辦法第三十六條規(guī)定期貨-2/的股東、實際控制人有下列情形之一的,(2)質(zhì)押所持有的期貨-2/股權;(3)決定轉(zhuǎn)讓期貨-2/持有的股權;(4)不能正常行使股東權利或承擔股東義務,可能導致期貨-2治理的重大缺陷;
2、 期貨 公司監(jiān)督管理辦法(2017修正第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營活動,加強對期貨-2/的監(jiān)督管理,保護客戶的合法權益,促進。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨-2/機構。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防止利益沖突,履行對客戶的誠信義務。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨-2/及其分支機構進行監(jiān)督管理。中國期貨行業(yè)協(xié)會期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對期貨-2/實施自律管理。期貨保證金監(jiān)控機構依法對客戶的保證金安全進行監(jiān)控。第二章設立、變更和終止第六條申請設立期貨 -2/,除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件: (一)具備-1。(二)具有任職資格的高級管理人員不少于3人。
3、 期貨 公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應當在3日內(nèi)通知 期貨公...【答案】:A、D期貨-2/的股東、實際控制人有下列情形之一的,應當通知期貨-2/:其所持有的/。質(zhì)押持有的期貨 公司股權;決定轉(zhuǎn)讓期貨 公司持有的股權;不能正常行使股東權利或承擔股東義務,可能導致期貨-2治理的重大缺陷;涉嫌嚴重違反法律法規(guī),被主管機關調(diào)查并采取強制措施;改名字;
4、我國對于 期貨 公司經(jīng)營管理方面的規(guī)定,表述正確的有(【答案】:A、CB,在中國,期貨 公司經(jīng)營實行許可制度,國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)其商品期貨,財政/。D項,期貨 公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制體系,建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補充機制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)達標,即應建立期貨 公司。
5、 期貨 公司監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營活動,加強對期貨-2/的監(jiān)督管理,保護客戶的合法權益,促進。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨-2/機構。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防止利益沖突,履行對客戶的誠信義務。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨-2/及其分支機構進行監(jiān)督管理。中國期貨行業(yè)協(xié)會期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對期貨-2/實施自律管理。期貨保證金監(jiān)控機構依法對客戶的保證金安全進行監(jiān)控。第二章設立、變更和終止第六條申請設立期貨 -2/,除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件: (一)具備-1。(二)具有任職資格的高級管理人員不少于3人。
6、 期貨 公司管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -2/的經(jīng)營活動,加強對期貨-2/的監(jiān)督管理,保護客戶的合法權益,促進。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨-2/機構。第三條期貨-2/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨-2/及其分支機構進行監(jiān)督管理。中國期貨行業(yè)協(xié)會期貨交易所對期貨-2/依法實施自律管理,期貨保證金監(jiān)控機構依法對保證金的安全進行監(jiān)控。第二章設立、變更和終止第六條申請設立期貨 -2/,除具備期貨交易管理規(guī)定第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件: (一)具備-1,(二)具有任職資格的高級管理人員不少于3人。