會員、客戶、期貨保證金存管銀行和期貨其他市場參與者應(yīng)當接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。期貨交易所應(yīng)當監(jiān)管(【答案】:A、B、C、D根據(jù)期貨交易所管理辦法第八條期貨交易所不僅應(yīng)當執(zhí)行期貨交易管理規(guī)定，(2)發(fā)布市場信息；(3)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行和期貨其他市場參與者的業(yè)務(wù)；(4)查處違法行為。
1、以下適用《 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂
【答案】:b、c根據(jù)期貨從業(yè)人員行為規(guī)范(修訂)第三條規(guī)定，本規(guī)范所稱的機構(gòu)是指期貨從業(yè)人員管理辦法第三條規(guī)定的機構(gòu)；員工是指期貨員工管理辦法第四條規(guī)定的人員。期貨員工管理辦法第四條規(guī)定:本辦法所稱期貨員工是指: (一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(2) 期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員之間從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
2、中國金融 期貨交易所交易規(guī)則的第十章監(jiān)督管理
第七十七條交易所依照本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對交易所交易相關(guān)的業(yè)務(wù)活動實行自律監(jiān)督管理期貨。會員、客戶、期貨保證金存管銀行和期貨其他市場參與者應(yīng)當接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。第七十八條交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是: (一)監(jiān)督檢查市場法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則及其細則的執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險；(二)監(jiān)督檢查會員的業(yè)務(wù)經(jīng)營和內(nèi)部管理；(三)監(jiān)督檢查會員的財務(wù)和信用狀況；(4)監(jiān)督檢查期貨-2存管銀行和期貨其他與期貨相關(guān)的市場參與者的經(jīng)營活動；(五)調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理相關(guān)違法案件；(六)協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；(七)監(jiān)督管理其他違反公開、公平、公正原則，擾亂市場秩序，制造市場風(fēng)險的行為。
3、證券公司申請為 期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù) 資格,應(yīng)當符合的條件包括...
【答案】:A、B【解析】《證券公司為期貨 Company提供中介服務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請中介服務(wù)資格應(yīng)當符合下列條件: (一)申請et前六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當達到規(guī)定標準；(2)已按要求建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管系統(tǒng)；(3)由a 期貨公司全資擁有或控制，或與a 期貨公司受同一機構(gòu)控制，且期貨公司有期貨交易所成員。
4、(【答案】:A根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員行為規(guī)范(修訂版)第三十六條規(guī)定，中國期貨行業(yè)協(xié)會接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或者投訴后，應(yīng)當按照規(guī)定程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實和后果作出相應(yīng)的紀律處分。中國期貨行業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人應(yīng)當積極配合。
5、根據(jù)《 期貨交易所管理辦法》, 期貨交易所應(yīng)當監(jiān)管(【答案】:A、B、C、D根據(jù)期貨交易所管理辦法期貨第八條規(guī)定，交易所除履行期貨交易管理條例規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當履行下列職責(zé)。(2)發(fā)布市場信息；(3)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行和期貨其他市場參與者的業(yè)務(wù)；(4)查處違法行為。
