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同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是什么，請(qǐng)用上市和非上市來(lái)說(shuō)明一下還有些什么法律規(guī)定

來(lái)源：整理 時(shí)間：2023-01-21 01:51:23 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，請(qǐng)用上市和非上市來(lái)說(shuō)明一下還有些什么法律規(guī)定

可以 如果無(wú)關(guān)的話無(wú)論上市還是非上市的情況下都可以上市公司禁止的是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 即控股股東另外再做與上市公司同樣業(yè)務(wù)的公司上市也限制關(guān)聯(lián)交易 控股股東另外做的公司不可以與上市公司發(fā)生過(guò)多的關(guān)聯(lián)交易關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有太細(xì)節(jié)的法律規(guī)定 因?yàn)橥瑯I(yè)競(jìng)爭(zhēng)本身是什么法律上沒(méi)有規(guī)定 就是證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司審核及治理的文件中都要求不能有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)這種籠統(tǒng)的規(guī)定而已
沒(méi)看懂什么意思？

請(qǐng)用上市和非上市來(lái)說(shuō)明一下還有些什么法律規(guī)定

2，實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

道理很簡(jiǎn)單啊。打個(gè)比方說(shuō)有一家上市公司是賣(mài)電視機(jī)的。如果這家公司的控股股東(實(shí)際控制人)又新設(shè)立一家和上市公司并列（兄弟公司）的新公司，也是賣(mài)電視機(jī)的。那你認(rèn)為，假設(shè)這兩家都是賣(mài)電視機(jī)的子公司在原材料采購(gòu)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生了沖突怎么辦，搶客戶怎么辦？從控股股東的角度是維護(hù)上市公司的利益呢，還是維護(hù)另一家公司的利益呢？以前很多情況下，控股股東往往偏向于新公司，為什么？因?yàn)樾鹿镜睦?00%都是控股股東的，而上市公司的利益是和其他股東（包括股市投資者）分享的。所以，為了保護(hù)上市公司投資者的利益，法律規(guī)定，控股股東及其子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)不得從事與上市公司有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，避免上述情況的出現(xiàn)。你要做上市公司的控股股東，那就要一心一意扶持上市公司的業(yè)務(wù)。不能另立山頭。
第十九條 發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立。發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。 我理解目的很簡(jiǎn)單：防止利益互相輸送。比如母公司為賣(mài)奶粉的，上市公司也賣(mài)奶粉，上市公司業(yè)績(jī)好的話，母公司就會(huì)搶上市公司的客戶來(lái)平衡利益，因?yàn)楣镜目刂茩?quán)和管理權(quán)大多是在母公司（控股股東）手里掌握的。如果上市公司業(yè)績(jī)不好，母公司就會(huì)想辦法做利潤(rùn)輸送。而且也會(huì)互相做成本等等?？偠灾?，是挺可怕的一件事。我見(jiàn)過(guò)一個(gè)上市公司，就把股東另一家子公司一套不能生產(chǎn)的食品加工線搞過(guò)來(lái)說(shuō)是自己建的?；?個(gè)多億。就因?yàn)檫@個(gè)上市公司也有相同的食品加工業(yè)務(wù)。

實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

3，公司重組有哪些好處

一家上市公司在上市之前對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行重新組合，是世界各國(guó)通行的做法。資產(chǎn)重組一般要達(dá)到以下四個(gè)目的。 (一)提高資本利潤(rùn)率，以利于取得較高的股票發(fā)行價(jià)格，使上市公司獲得盡可能大的市值，這也是資產(chǎn)重組最主要的目的。 (二)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。要求避免的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是指上市公司與"關(guān)聯(lián)人士"之間，因從事同類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)。所說(shuō)的"關(guān)聯(lián)人士"，香港聯(lián)交所的上市規(guī)則規(guī)定相當(dāng)繁瑣，按照我國(guó)的有關(guān)規(guī)定，可以簡(jiǎn)要理解為兩種情況:一是控制上市公司股份的母公司，屬于上市公司的關(guān)聯(lián)人士;二是上市公司母公司控制下的各個(gè)子公司，也屬于上市公司的關(guān)聯(lián)人士，如果該等關(guān)聯(lián)人士從事與上市公司同類的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，則會(huì)產(chǎn)生利益上的沖突，會(huì)被管理部門(mén)認(rèn)為不宜上市。如果一家上市公司存在這種情況，必須通過(guò)資產(chǎn)重組進(jìn)行處理，以求避免與關(guān)聯(lián)人士的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 (三)減少關(guān)聯(lián)交易。按照香港聯(lián)交所和其他一些國(guó)家的上市規(guī)則規(guī)定，上市公司與關(guān)聯(lián)人士的交易為關(guān)聯(lián)交易。法律上并不禁止關(guān)聯(lián)交易，但規(guī)定超過(guò)一定數(shù)量的關(guān)聯(lián)交易必須披露，但是如果關(guān)聯(lián)交易比較繁瑣、復(fù)雜，披露起來(lái)就很困難，并會(huì)被認(rèn)為是"不宜上市的關(guān)聯(lián)交易"。所以，通過(guò)資產(chǎn)重組，盡可能地減少關(guān)聯(lián)交易，把"不宜上市的關(guān)聯(lián)交易"轉(zhuǎn)為"不影響上市的關(guān)聯(lián)交易"。 (四)把不宜進(jìn)人上市公司的資產(chǎn)分離出來(lái)，這是在我國(guó)目前情況下，資產(chǎn)重組要達(dá)到的一個(gè)特殊目的。主要包括:公安局、派出所、法院等"企業(yè)辦政府"占用的資產(chǎn)和幼兒園、學(xué)校、醫(yī)院、食堂、職工宿舍等"企業(yè)辦社會(huì)"占用的資產(chǎn)。當(dāng)然，這部分是否要從上市公司中分離出來(lái)要作具體分析 對(duì)投資者也是有利的。記得采納啊
企業(yè)重組是針對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和其他債務(wù)、資產(chǎn)、管理、結(jié)構(gòu)所展開(kāi)的企業(yè)的改組、整頓與整合的過(guò)程，以此從整體上和戰(zhàn)略上改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況，強(qiáng)化企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)重組主要包括產(chǎn)權(quán)重組、債務(wù)重組、資本重組、資產(chǎn)重組、組織機(jī)構(gòu)重組等，并且，由企業(yè)重組必然會(huì)引起相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組。企業(yè)重組的好處主要有以下幾個(gè)方面： 1，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)存量資產(chǎn)的重組，可優(yōu)化企業(yè)各種資源要素的結(jié)構(gòu)，加速企業(yè)的創(chuàng)新，使企業(yè)擺脫政府機(jī)關(guān)的控制和干預(yù)，充分發(fā)揮企業(yè)和職工的潛力，提高企業(yè)的生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力。保持企業(yè)的持久發(fā)展。為企業(yè)獲取更多更大的效益和更廣更遠(yuǎn)的發(fā)展機(jī)會(huì)。 2，企業(yè)重組本身可能性就意味著巨大而直接的經(jīng)濟(jì)效益，可以改變?cè)衅髽I(yè)的產(chǎn)權(quán)單一化、抽象化的弊端。通過(guò)產(chǎn)權(quán)多元化和具體化來(lái)落實(shí)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)， 這樣可以使多個(gè)投資者來(lái)共同參與并觀注企業(yè)的生存，使企業(yè)能在新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制下更適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化和發(fā)展。從各國(guó)實(shí)踐看，這個(gè)嶄新的行業(yè)的本身就體現(xiàn)著全新的商業(yè)機(jī)會(huì)。 3，重組對(duì)中國(guó)的企業(yè)有更特殊的意義：對(duì)于我國(guó)的企業(yè)來(lái)講，過(guò)去曾進(jìn)過(guò)多年的政企分開(kāi)，但政企始終分不開(kāi)，其原因一是長(zhǎng)期沒(méi)有抓住產(chǎn)權(quán)這個(gè)關(guān)鍵因素，二是沒(méi)有找到解決企業(yè)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的途徑。企業(yè)重組可為此提供有效的手段。實(shí)現(xiàn)出資者和企業(yè)法人所有權(quán)的分離，從而促使政企分開(kāi)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，使企業(yè)擺脫對(duì)于行機(jī)關(guān)的依賴，成為獨(dú)立自主的市的競(jìng)爭(zhēng)主體。
首先近期的，重組信息的公布會(huì)刺激短期股價(jià)的上漲， 其次，重組之后的公司會(huì)更健康，更具投資性，公司結(jié)構(gòu)的完整化，制度上啊等等，前提是重組成功

公司重組有哪些好處

4，股票在上證深證上市有什么規(guī)定

一、深證上市要求 深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。 1．第一類上市股票的要求： （1）營(yíng)業(yè)記錄：上市申請(qǐng)公司就整體而言其主體企業(yè)設(shè)立或從事主要業(yè)務(wù)的時(shí)間應(yīng)在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景； （2）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)際發(fā)行的普通股面額應(yīng)在5000萬(wàn)元； （3）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%； （4）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%以上，且無(wú)累積虧損； （5）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。一是稅前利潤(rùn)與年度決算實(shí)發(fā)股本額的比率最近3年年度均達(dá)到10%以上；二是最近3年年度的稅前利潤(rùn)均達(dá)到1000萬(wàn)元以上，且股本利潤(rùn)率不低于5%；三是稅前利潤(rùn)最近3年度之各年度符合前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一； （6）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬(wàn)元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)1500萬(wàn)元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （7）股份流通：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在250萬(wàn)元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬(wàn)分之一。 2．第二類上市股票的要求： （1）營(yíng)業(yè)記錄：上市申請(qǐng)公司的實(shí)足營(yíng)業(yè)記錄應(yīng)在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景； （2）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在2000萬(wàn)元以上； （3）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%；（4）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后的資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%，且無(wú)累積虧損； （5）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：一是最近2年度股本利潤(rùn)率均達(dá)到10%以上；二是最近2年度稅前利潤(rùn)均達(dá)到400萬(wàn)元以上，股本利潤(rùn)率均不低于5%；三是稅前利潤(rùn)最近2年度之各年度符合前二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一； （6）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000～10萬(wàn)元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)到500萬(wàn)元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （7）股份流通：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在50萬(wàn)元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬(wàn)分之零點(diǎn)五。 3．第三類上市股票的要求： （1）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在500萬(wàn)元以上； （2）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月平均收市價(jià)應(yīng)高于其票面價(jià)格的5%；（3）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后每股有形資產(chǎn)凈值不低于其票面金額，且無(wú)累積虧損； （4）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。一是最近年度股本利潤(rùn)率達(dá)10%以上；二是最近年度稅前利潤(rùn)達(dá)100萬(wàn)元以上，最近2年度股本利潤(rùn)率均不低于5%，此外1年度稅前利潤(rùn)一般應(yīng)較其前1年度為高，未來(lái)最近年度的稅前利潤(rùn)預(yù)測(cè)值應(yīng)不低于前1年度，且股本利率在10%以上； （5）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)符合下列條件：記名股東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬(wàn)元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應(yīng)占實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （6）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人持有股份的數(shù)額及其合計(jì)總額應(yīng)符合交易所的規(guī)定； （7）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本總額5%以上的股東，應(yīng)將其持有的股票按交易所規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機(jī)構(gòu)保管，并承諾自股票上市之日起1年內(nèi)，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉(zhuǎn)讓或抵押，且1年期限屆滿后，委托保管的股票應(yīng)按交易所的規(guī)定領(lǐng)回。 二、上證上市要求 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下： 1．主體資格：A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開(kāi)發(fā)行股票。 2．公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。 3．獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。 4．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 5．關(guān)聯(lián)交易（企業(yè)關(guān)聯(lián)方之間的交易）：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤(rùn)的情形。 6．財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前3年的累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3000萬(wàn)；發(fā)行前3年累計(jì)凈經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流超過(guò)5000萬(wàn)或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去3年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無(wú)虛假記載。 7．股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3000萬(wàn)股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5000萬(wàn)元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過(guò)4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 8．其他要求：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；最近3年內(nèi)不得有重大違法行為。
上海和深圳兩個(gè)交易所在2000年以前比較趨同，在2000年后的三四年深圳停止了新股發(fā)行，被上海拋在了身后，2004年深圳開(kāi)始發(fā)行中小企業(yè)的股票，也就和上海的主板市場(chǎng)形成了差異化競(jìng)爭(zhēng)。

5，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則是什么

第一章 總 則　　1．1 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　1．2 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　?．3 發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。　　1．4 創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。　　1．5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等進(jìn)行監(jiān)管?！　∑髽I(yè)上市的基本流程　　一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)欲在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上市，必須經(jīng)歷綜合評(píng)估、規(guī)范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，主要工作內(nèi)容是：　　第一階段 企業(yè)上市前的綜合評(píng)估　　企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過(guò)前期論證、組織實(shí)施和期后評(píng)價(jià)的過(guò)程；而且還要面臨著是否在資本市場(chǎng)上市、在哪個(gè)市場(chǎng)上市、上市的路徑選擇。在不同的市場(chǎng)上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不同。只有經(jīng)過(guò)企業(yè)的綜合評(píng)估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對(duì)于企業(yè)而言，要組織發(fā)動(dòng)大量人員，調(diào)動(dòng)各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價(jià)的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會(huì)全面分析上述問(wèn)題，全面研究、審慎拿出意見(jiàn)，在得到清晰的答案后才會(huì)全面啟動(dòng)上市團(tuán)隊(duì)的工作。　　第二階段 企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組　　企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問(wèn)題多達(dá)數(shù)百個(gè)，尤其在中國(guó)目前這個(gè)特定的環(huán)境下民營(yíng)企業(yè)普遍存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問(wèn)題，并且很多問(wèn)題在后期處理的難度是相當(dāng)大的，因此，企業(yè)在完成前期評(píng)估的基礎(chǔ)上、并在上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問(wèn)題是相當(dāng)重要的，通過(guò)此項(xiàng)工作，也可以增強(qiáng)保薦人、策略股東、其它中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對(duì)公司的信心。　　第三階段 正式啟動(dòng)上市工作　　企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)，就開(kāi)始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、進(jìn)行股份制改造、審計(jì)及法律調(diào)查、券商輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有五六個(gè)同時(shí)工作，人員涉及到幾十個(gè)人。因此組織協(xié)調(diào)難得相當(dāng)大，需要多方協(xié)調(diào)好。
a股主板首次公開(kāi)發(fā)行上市的主要條件 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下： 1.主體資格：a股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開(kāi)發(fā)行股票。 2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。 3.獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。 4.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤(rùn)的情形。 6.財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3,000萬(wàn)人民幣；發(fā)行前三年累計(jì)凈經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無(wú)虛假記載。 7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬(wàn)股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬(wàn)元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過(guò)4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。 股票發(fā)行上市的主要程序 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所頒布的規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序： 上證所上市協(xié)議 公司在股票首次上市之前應(yīng)當(dāng)向上證所申請(qǐng)并簽署《證券上市協(xié)議》，《證券上市協(xié)議》包括以下內(nèi)容： 1.股票簡(jiǎn)稱、上市日期、上市數(shù)量等基本情況； 2.雙方的權(quán)利與義務(wù)和應(yīng)當(dāng)遵守的法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定； 3.關(guān)于公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合上證所監(jiān)管的規(guī)定； 4.上市費(fèi)用以及交納方式； 5.股票暫停、終止上市和終止上市后進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易等相關(guān)事項(xiàng)； 6.其他有關(guān)內(nèi)容。 股票上市費(fèi)用 1.股票上市初費(fèi)按上市總面額的萬(wàn)分之三繳納，最多不超過(guò)3萬(wàn)元；上市月費(fèi)為上市總面額的十萬(wàn)分之一，最多不超過(guò)500元/月。 2.人民幣特種股票的上市初費(fèi)按其發(fā)行總股本的千分之一計(jì)算，并按照人民幣與美元的匯兌比率折合為美元，最高不超過(guò)5000美元；上市月費(fèi)為50美元/月。 創(chuàng)業(yè)板推出沒(méi)有時(shí)間表，最早可能在6月
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