d根據(jù)期貨-4/Finance期貨Settlement業(yè)務(wù)試行辦法、期貨公司申請(qǐng)F(tuán)inance期貨Transaction Settlement-至少有兩人期貨或從事證券工作五年以上，其中至少有一人期貨工作五年以上并具有期貨從業(yè)資格，且連續(xù)擔(dān)任期貨-。
1、 期貨 公司監(jiān)督管理辦法
第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -4/的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-4/的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨-4/。第三條期貨-4/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防止利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨-4/及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對(duì)期貨 公司實(shí)施自律管理。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶的保證金安全進(jìn)行監(jiān)控。第二章設(shè)立、變更和終止第六條申請(qǐng)Establishment期貨-4/，但應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理規(guī)定第十六條的規(guī)定。(二)具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
2、(2015年真題
【答案】:甲、乙、丙“期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法”規(guī)定，條款期貨-4期貨投資咨詢業(yè)務(wù) as(2)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各種相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作并提供研究分析報(bào)告或信息研究分析服務(wù)；
3、 期貨 公司 申請(qǐng)金融 期貨經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的 申請(qǐng)材...
【答案】:a、d根據(jù)期貨-4/監(jiān)督管理辦法第十五條，期貨-1。(2)加蓋公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù) license的復(fù)印件；(三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議；(4) -風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表前1/ 2個(gè)月；(5) 公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；(6) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告；
4、下列選項(xiàng)中屬于 期貨 公司 期貨投資咨詢 業(yè)務(wù)的是(【答案】:A、D根據(jù)期貨-4期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第二條、期限期貨-4期貨投資咨詢業(yè)務(wù) as(2)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各種相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作并提供研究分析報(bào)告或信息研究分析服務(wù)；
5、 期貨 公司 申請(qǐng)從事 期貨投資咨詢 業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件 包括(【答案】:A、D根據(jù)期貨-4期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法、期貨公司申請(qǐng)已訂婚期貨投資咨詢-0第六條(2)前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)申請(qǐng)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(3)至少有一名高級(jí)管理人員具有3年以上期貨工作經(jīng)驗(yàn)并取得期貨投資咨詢資格，至少有2年期貨工作經(jīng)驗(yàn)并取得期貨投資咨詢資格。并且，上述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近三年無(wú)不良信用記錄，未受到行政處罰或者刑事處罰，未因涉嫌違法違規(guī)正在接受有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查；
6、 期貨 公司 申請(qǐng)從事 期貨投資咨詢 業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有(【答案】:a、c根據(jù)期貨-4期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法、期貨公司申請(qǐng)已訂婚期貨投資咨詢-0第六條② 申請(qǐng)最近六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；③高級(jí)管理人員中至少有一人具有3年以上期貨工作經(jīng)驗(yàn)和投資咨詢資格，至少有2年期貨工作經(jīng)驗(yàn)和投資咨詢資格。并且，上述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近三年無(wú)不良信用記錄，未受到行政或者刑事處罰，未因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；
7、 期貨 公司 申請(qǐng)金融 期貨交易結(jié)算 業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件 包括(【答案】:a、d根據(jù)期貨-4/Finance期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法、期貨公司申請(qǐng)F(tuán)inance期貨交易結(jié)算/中的第八條至少有兩人期貨或從事證券工作五年以上，其中至少有一人期貨工作五年以上并具有期貨從業(yè)資格，且連續(xù)擔(dān)任期貨-。
申請(qǐng)?jiān)谥暗娜齻€(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少連續(xù)一年盈利，且平均每季度末客戶權(quán)益總額不低于人民幣8000萬(wàn)元，期末控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，凈資本或類似指標(biāo)不適用于控股股東的，凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
