金融 期貨和商品期貨交易過(guò)程中有哪些風(fēng)險(xiǎn)？I.-0 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)措施1。充分理解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特征，d根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》期貨本公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，中國(guó)金融期貨交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、停職交易所 期貨業(yè)務(wù)和注銷(xiāo)-1，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或紀(jì)律處分建議。

商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？(1)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)包括:1?；A(chǔ)會(huì)計(jì)工作的風(fēng)險(xiǎn)。銀行會(huì)計(jì)的基礎(chǔ)工作在于真實(shí)、完整、及時(shí)地核算經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)組織。如果核算方法不準(zhǔn)確，核算程序不規(guī)范，核算質(zhì)量不高，就容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。日常的現(xiàn)金收付、憑證受理和審核、賬戶(hù)申請(qǐng)、賬戶(hù)登錄和結(jié)算都與風(fēng)險(xiǎn)有著直接或間接的聯(lián)系。2.決算風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行注重效率，客觀上要求其在滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的前提下，擁有完善的以財(cái)務(wù)考核為核心的科學(xué)管理體系:財(cái)務(wù)報(bào)告是考核各級(jí)銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要依據(jù)。

由于一些行為，如完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)，吸收高成本資金，壞賬和壞賬準(zhǔn)備提取比例有誤，應(yīng)收利息計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)不合理，少提應(yīng)付利息等。，銀行的利潤(rùn)都是虛盈實(shí)虧。3.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。未對(duì)客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真分析和判斷，高估其償付能力和經(jīng)營(yíng)水平，導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)內(nèi)夸大信貸資產(chǎn)質(zhì)量，在虛假會(huì)計(jì)信息掩蓋下通過(guò)不可行性分析報(bào)告，造成信貸資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)制減倉(cāng)是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)特定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。期貨如無(wú)同向連續(xù)報(bào)價(jià)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增加，交易所我行有權(quán)以漲停板價(jià)格平倉(cāng)申報(bào)的未完成交易，并以漲停板價(jià)格自動(dòng)撮合該合約凈頭寸的盈利客戶(hù)進(jìn)行交易。當(dāng)期貨合約連續(xù)兩個(gè)交易日同向(第一個(gè)單邊市的交易日稱(chēng)為D1交易日，第二個(gè)單邊市的交易日稱(chēng)為D2交易日)收市后，交易所已在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中報(bào)收漲停板無(wú)法平倉(cāng)的投資者 且該客戶(hù)合約的單位凈頭寸損失大于或等于D2交易日結(jié)算價(jià)的一定比例(股指期貨為10%，國(guó)債期貨為2%)，且該合約的凈頭寸利潤(rùn)大于零。

期貨交易涉及很多操作環(huán)節(jié)，投資者在這些環(huán)節(jié)中面臨一些不確定因素，因此產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。期貨有哪些風(fēng)險(xiǎn)？經(jīng)紀(jì)委托風(fēng)險(xiǎn)。就是投資者沒(méi)有選對(duì)期貨券商可能造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。比如投資者不能在有利的價(jià)格建倉(cāng)，平倉(cāng)時(shí)不能在合適的價(jià)格對(duì)沖，臨近交割時(shí)找不到足夠的實(shí)物。這些都是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。如前所述，期貨券商每個(gè)交易日都要結(jié)算，當(dāng)投資者保證金不足時(shí)，期貨券商會(huì)強(qiáng)行平倉(cāng)。

交付風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以在期貨合約到期前進(jìn)行套期保值。如果不能及時(shí)完成套期保值操作，他們就要承擔(dān)交割責(zé)任，必須收取足夠的資金或?qū)嵨镞M(jìn)行交割。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，如果不選擇交割，在交割日期臨近時(shí)，最好不要持有相應(yīng)的合約。市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在期貨的交易中，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁。由于實(shí)行杠桿交易(即融資融券交易)，投資者的盈利或虧損被放大，因此市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是投資者面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，更應(yīng)引起重視。時(shí)間防范。

找到一篇完整的論文，內(nèi)容如下:金融它已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外國(guó)際關(guān)系的核心內(nèi)容，也是上世紀(jì)以來(lái)繼原材料和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之后的第三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。因此，金融系統(tǒng)健全性和-4。但金融，其獨(dú)特的貨幣和信貸經(jīng)濟(jì)屬性決定了其不確定性和投機(jī)性因素大于任何其他資源配置機(jī)制，即金融，其風(fēng)險(xiǎn)是伴隨金融，體系建立和發(fā)展的客觀問(wèn)題。能否正確識(shí)別并有效它是保證金融安全的關(guān)鍵，關(guān)系到金融系統(tǒng)和金融市場(chǎng)的效率。

(1) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)如上所述，期貨市場(chǎng)中不同的主體都面臨著期貨價(jià)格波動(dòng)所傳遞的風(fēng)險(xiǎn)。但是各種利益相關(guān)者面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不同的。因此，對(duì)于所有的利益相關(guān)者來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、重點(diǎn)和措施都是不同的。1.期貨交易員。對(duì)于期貨交易者來(lái)說(shuō)，有可控的風(fēng)險(xiǎn)和不可控的風(fēng)險(xiǎn):最主要的可控風(fēng)險(xiǎn)是不熟悉交易規(guī)章制度造成的，對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，也有內(nèi)部管理不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)。

期貨交易者面臨的最直接的不可控風(fēng)險(xiǎn)是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)交易的目的是獲取風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，不冒險(xiǎn)是不現(xiàn)實(shí)的。問(wèn)題是，我們必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)之間的平等排名，我們不應(yīng)該只考慮回報(bào)而忽視風(fēng)險(xiǎn)。一些風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投機(jī)者可能會(huì)選擇更激進(jìn)的投機(jī)方式，而另一些風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的投機(jī)者則會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的投機(jī)方式，比如套利交易。

【答案】:A、B、C、D根據(jù)《股票指數(shù)實(shí)施辦法》期貨投資者適當(dāng)性制度(試行)、期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或紀(jì)律處分建議。

Article 20交易所實(shí)行強(qiáng)制平倉(cāng)制度。強(qiáng)制平倉(cāng)是指交易所按照相關(guān)規(guī)定措施對(duì)會(huì)員和客戶(hù)持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。第二十一條有下列情形之一的，交易所會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)行平倉(cāng): (一)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算備付金余額小于零，且在第一節(jié)結(jié)束前尚未補(bǔ)足；(二)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)和交易會(huì)員持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未能在第一節(jié)結(jié)束前平倉(cāng)；(3)因違規(guī)違約，公司被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)；(4)按照交易所-3/的緊急情況強(qiáng)制平倉(cāng)；(5) 交易所其他需要強(qiáng)制平倉(cāng)的情形。

期貨沒(méi)有所謂的熊和牛。漲跌都可以賺錢(qián)，最怕的就是價(jià)格穩(wěn)定。期貨只有趨勢(shì)，沒(méi)有空頭，新手。期貨市場(chǎng)上沒(méi)有所謂的熊或牛。漲跌都可以賺錢(qián)，最怕的就是價(jià)格穩(wěn)定。I.-0 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)措施1。充分理解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特征。投資者在進(jìn)入期貨市場(chǎng)之前，必須對(duì)期貨交易有足夠的認(rèn)識(shí)和了解，掌握識(shí)別交易中欺詐行為的方法，維護(hù)自身權(quán)益。

認(rèn)真了解期貨公司的資信狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)資質(zhì)及相關(guān)規(guī)章制度。選擇安全可靠的期貨公司，減少不必要的風(fēng)險(xiǎn)。3.制定并實(shí)施正確的投資策略，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。投資者在開(kāi)始交易前應(yīng)認(rèn)真考慮期貨的風(fēng)險(xiǎn)，正確評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，分析期貨的價(jià)格變化規(guī)律，制定并實(shí)施正確的投資策略，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4、規(guī)范自己的行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力。

Article 58交易所模擬交易的風(fēng)險(xiǎn)控制通過(guò)保證金制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度、大賬戶(hù)申報(bào)制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、強(qiáng)行減倉(cāng)制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。第59條交易所實(shí)行交易保證金制度。新合約的上市保證金水平由交易所確定并提前公告。第六十條期貨合約在交易過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其交易保證金水平: (一)期貨交易有漲停且無(wú)持續(xù)單邊報(bào)價(jià)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)單邊行情)；(二)遇有國(guó)家法定節(jié)假日；(3) 交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增加；(4) 交易所其他認(rèn)為有必要的情形。

1。信用風(fēng)險(xiǎn)金融期權(quán)合約作為一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，由交易所建立的保證金制度、結(jié)算制度和數(shù)量限制制度提供擔(dān)保。對(duì)于出現(xiàn)虧損且未能補(bǔ)足保證金的交易者，可以采用交易所強(qiáng)制平倉(cāng)措施來(lái)維護(hù)整個(gè)交易系統(tǒng)的安全。即使部分投資者違約，一般也不會(huì)對(duì)其他投資者產(chǎn)生太大影響，因此相關(guān)的信用風(fēng)險(xiǎn)并不大。2.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性是指投資者不能及時(shí)以合理的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)金融期權(quán)合約以成功完成開(kāi)倉(cāng)或平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于防范的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，主要是謹(jǐn)慎選擇合約月份，交易時(shí)盡量選擇主動(dòng)合約。一般來(lái)說(shuō)，近月合約比遠(yuǎn)月合約活躍，交易量大很多，面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，當(dāng)然，由于期權(quán)交易合約的標(biāo)準(zhǔn)化和操作程序的系列化，交易者在正常情況下不會(huì)面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。