證券公司Branches監(jiān)管Regulations "證券-3/Branches監(jiān)管Regulations "特此頒布。2013年3月15日證監(jiān)會證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強對證券-3/Branches、的監(jiān)督管理，根據(jù)公司 Law、證券 Law和證券監(jiān)督管理條例第二條本辦法適用于證券-3/和證券營業(yè)部和證券經(jīng)中國89批準設立。

06年度排名還沒出來，還需要一段時間。排名公布在證券行業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上，點擊協(xié)會的新聞就可以查到。2005年有各種排名。2006年的數(shù)字還沒統(tǒng)計出來，估計還需要一段時間。我只有個人統(tǒng)計，權威的還得在證券行業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上公布。發(fā)生了什么事?沒有回答。我最近一直在湊熱鬧。券商業(yè)績排名公布證券-3/會員經(jīng)營業(yè)績排名，金鐘公司中信證券以絕對優(yōu)勢分列凈利潤第一、二位。

統(tǒng)計顯示，前20名證券-3/共實現(xiàn)凈利潤16.35億元，而CICC公司和中信證券分別實現(xiàn)凈利潤4.56億元和4億元，合計占比52%。廣發(fā)證券、渤海證券、紅塔證券分列三至五位。從資產規(guī)模和經(jīng)紀業(yè)務排名來看，一些老牌大券商還是有一定優(yōu)勢的。國泰君安、中國銀河、申銀萬國和海通證券到2005年底，總資產分別達到197億元、176億元、143億元和134億元，位列前四，而這四家券商的股票基金交易總額也恰好占據(jù)前四。

【答案】:a本題考查證券 公司分類監(jiān)管評價指標體系和評價方法中的附加分。選項B，證券 公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入在行業(yè)前5名、前10名、前20名的，可給予加分。選項C，證券-3/上年度境外子公司-3證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的30%、20%、10%，營業(yè)收入在行業(yè)中位數(shù)以上的，可給予加分。選項D，證券 公司最近三四個評價期內的主要風險控制情況指標連續(xù)達標可加分。

Article 26證券-3/按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全符合公司規(guī)定的治理結構。第二十七條應當建立獨立董事制度。證券 公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一: (一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時；(二)內部董事占董事五分之一以上時；(三)證券 公司主管部門、股東大會或中國證監(jiān)會認為必要時。

第二十八條按照中國證監(jiān)會的要求，加強內部管理，建立嚴格的內部控制制度。第二十九條證券 -3條應當建立隔離制度，確保投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、委托投資管理業(yè)務、研究和投資咨詢業(yè)務等。在人事、信息和會計方面。第三十條綜合類公司證券-3/應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構證券Broker公司應當設立合規(guī)審查崗，負責公司operation的合法合規(guī)性。

-3/獲批上市時，涉嫌走過場，審核不實。公司中披露的部分信息不真實，推薦人未盡到審核責任。在二級市場上，投資機構和上市公司聯(lián)手提振股價。規(guī)范治理的方式方法:加強上市公司信息披露監(jiān)管，讓投資者獲得上市的真實信息公司，改變和扭轉投資者的“信息不對稱”狀況；

證券公司的風險率必須經(jīng)過證監(jiān)會評估。證監(jiān)會將證券-3/的風險水平控制在一定范圍內。而且應該公開。大于等于30%的需求，證券覆蓋率會有不同的變化，也會產生一定的風險，需要有嚴格的管理制度。這個數(shù)字是8%，指標的資金杠桿率不能低于8%，這樣才能達到相應的標準和要求?，F(xiàn)場檢查的重點是證券-3/實施全面風險管理的有效性，包括風險管理水平和業(yè)務適宜性，風險計量模型和監(jiān)測分析的可靠性，風險限額和控制機制的執(zhí)行情況，以及風險預警、報告、反饋、應對和處置鏈的完整性。以及風險案件頻發(fā)的證券 公司的信貸業(yè)務，特別關注自營債券交易、海外子公司公司控制等領域。本次改版是為了支持證券 公司連續(xù)性和連續(xù)性。充分反映和有效防范證券-3/風險，增強證券-3/風險控制指標體系的有效性和適應性。

第一條為加強證券 公司，規(guī)范證券 公司，維護投資者利益，防范金融。第二條本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準設立的證券-3證券營業(yè)部和證券-2。第三條本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責組織實施。第四條對公司的檢查主要內容包括: (一)對公司運行的符合性。

(2) 公司操作的正常性。本文主要對公司的日常經(jīng)營情況進行統(tǒng)計，了解公司的業(yè)務發(fā)展和經(jīng)營收支情況，分析其經(jīng)營是否正常，并對公司的經(jīng)營風險、資產負債、凈資本和虧損情況進行分析。(3) 公司操作安全。

Article 7證券-3/內部控制應當貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應統(tǒng)一內部控制；覆蓋證券 公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保內部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券 公司的業(yè)務規(guī)模、業(yè)務范圍和風險狀況以及證券 公司所處的環(huán)境相適應。

(四)獨立性:負責內部控制監(jiān)督檢查的部門應獨立于證券-3/其他部門。第八條證券-3/我們應樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，完善證券 公司行為準則和員工道德規(guī)范，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境。第九條證券-3/應當采取切實有效的措施，防止挪用客戶交易結算資金、客戶委托的資產和證券客戶委托的資產，確?？蛻糍Y產的安全和完整。

-2公司Branches監(jiān)管的規(guī)定現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。2013年3月15日，證監(jiān)會證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定第一條為加強對證券-3/Branches的監(jiān)督管理，本規(guī)范/，根據(jù)公司 Law、證券 Law和證券監(jiān)督管理條例，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱分支機構是指證券-3/branches公司在中國境內設立并從事經(jīng)營活動的營業(yè)部。